ITAR, EAR und CNC-Bearbeitung im Ausland: Was ein Käufer rechtmäßig senden darf

ITAR-kontrollierte CNC-Bearbeitung darf nicht an einen Betrieb im Ausland gehen, solange die US-Partei keine Genehmigung des US-Außenministeriums (State Department) besitzt, denn schon das Senden der Zeichnung ist ein Export technischer Daten. Die meisten Teile, die verteidigungsnahe Programme einkaufen, sind jedoch nicht ITAR-kontrolliert. Viele sind EAR99 oder tragen eine ECCN nach der EAR des US-Handelsministeriums (Commerce Department), und für jeden Fall gelten andere Regeln. Dieser Artikel legt dar, was ein Käufer ins Ausland senden darf und was nicht, wer die Klassifizierung vornimmt und warum milcnc.com ITAR-Daten grundsätzlich ablehnt.

Dies ist eine allgemeine Information und keine Rechtsberatung. Klären Sie Ihre Klassifizierung mit Ihrer Exportkontrollabteilung oder Ihrem Rechtsbeistand, bevor Sie technische Daten weitergeben.

Zwei Regelwerke: ITAR und EAR

ITAR und die USML

Die International Traffic in Arms Regulations (22 CFR Teile 120 bis 130) werden von der Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) des Außenministeriums verwaltet. Die US Munitions List in Teil 121 umfasst 21 Kategorien für Verteidigungsgüter, technische Daten und Verteidigungsdienstleistungen. Wer einen Gegenstand der USML exportiert, seine technischen Daten an eine ausländische Person weitergibt oder Fertigungshilfe dafür leistet, braucht eine Genehmigung: eine Lizenz für die Daten oder ein Technical Assistance Agreement (TAA) beziehungsweise Manufacturing License Agreement (MLA) für Verteidigungsdienstleistungen. Hersteller von Verteidigungsgütern müssen sich außerdem nach Teil 122 bei der DDTC registrieren.

EAR, die CCL und ECCN

Die Export Administration Regulations (15 CFR Teile 730 bis 774) werden vom Bureau of Industry and Security (BIS) des Handelsministeriums verwaltet. Kontrollierte Gegenstände stehen auf der Commerce Control List (Supplement No. 1 zu Teil 774) unter fünfstelligen Export Control Classification Numbers. Die erste Ziffer ist die Kategorie, der Buchstabe die Produktgruppe (A für Ausrüstung und Teile, E für Technologie), die letzten drei Ziffern kennzeichnen den Eintrag.

Ob eine ECCN eine Lizenz erfordert, hängt von den Kontrollgründen, dem Bestimmungsort (der Commerce Country Chart in Supplement No. 1 zu Teil 738), dem Endverwender und dem Verwendungszweck ab.

EAR99

Ein Gegenstand, der der EAR unterliegt, aber nicht auf der CCL steht, ist EAR99. Die meisten handelsüblichen gefertigten Teile gehören hierher. EAR99-Gegenstände werden in der Regel ohne Lizenz geliefert, außer in Embargoländer, an Parteien auf Sperrlisten wie der Entity List oder bei verbotenem Verwendungszweck nach Teil 744.

Die 600er-Serie

Die 2013 begonnene Export Control Reform hat viele weniger sensible Militärteile und Komponenten von der USML in die CCL verschoben. Sie stehen in Einträgen der “600er-Serie”, etwa 9A610 (Teile und Komponenten für Militärflugzeuge) und 0A606 (Teile und Komponenten für militärische Bodenfahrzeuge). Die zugehörigen Technologieeinträge enden auf E, zum Beispiel 9E610. Die meisten Gegenstände der 600er-Serie brauchen für nahezu jedes Bestimmungsland eine Lizenz, mit engen Ausnahmen, und einige “.y”-Absätze sehen mildere Kontrollen vor. Behandeln Sie jede Klassifizierung in der 600er-Serie als kontrolliert, bis Sie den konkreten Eintrag gelesen haben.

Beide Regelwerke verwenden einen Test auf “specially designed”, definiert in 22 CFR Teil 120 und 15 CFR 772.1. Eine einfache Halterung kann kontrolliert sein, wenn sie speziell für ein kontrolliertes Endprodukt entwickelt wurde.

Technische Daten und das physische Teil

Käufer nehmen oft an, Exportkontrolle betreffe nur den Versand von Hardware. Bei der Zerspanung im Ausland findet der erste Export meist früher statt, nämlich beim Senden der Zeichnung.

• Zeichnung und Modell. Nach ITAR sind Zeichnungen, Modelle und Prozessanweisungen für ein USML-Teil technische Daten. Sie per E-Mail an einen ausländischen Zerspanungsbetrieb zu senden oder eine ausländische Person in einem gemeinsamen Ordner einsehen zu lassen, ist ein Export. Auch die Erklärung, wie das Teil herzustellen ist, kann eine Verteidigungsdienstleistung sein.
• Wohin das Teil danach geht, spielt keine Rolle. Teile, die in die USA zurückkehren, machen den Export der Daten nicht rückgängig.
• Nach der EAR wird Technologie gesondert kontrolliert. Bei einem Teil der 600er-Serie ist die “Produktions”-Technologie meist im zugehörigen E-Eintrag kontrolliert, sodass die Zeichnung auch dann eine Lizenz brauchen kann, wenn das fertige Teil keine bräuchte. Bei EAR99-Teilen ist die Produktionstechnologie in der Regel ebenfalls EAR99.
• Die Weitergabe an ausländische Personen innerhalb der USA (ein Deemed Export) ist nach beiden Regelwerken ebenfalls ein Export.

Die praktische Regel: Klassifizieren Sie das Teil und seine technischen Daten, bevor die erste Datei weitergegeben wird, nicht erst vor der ersten Lieferung.

CUI und DFARS 252.204-7012: eine eigene Hürde

Controlled Unclassified Information ist keine Exportklassifizierung, kann aber eine Zeichnung genauso wirksam am Weitergehen hindern. Das US-Verteidigungsministerium (DoD) behandelt CUI nach 32 CFR Teil 2002 und der DoD-Anweisung 5200.48. Verteidigungsverträge enthalten DFARS 252.204-7012; die Klausel verpflichtet Auftragnehmer, abgedeckte Verteidigungsinformationen nach NIST SP 800-171 zu schützen, Cybervorfälle binnen 72 Stunden an das DoD zu melden und die Klausel an Unterauftragnehmer weiterzugeben, die diese Informationen verarbeiten. Verwandte Klauseln (252.204-7019 und 7020) betreffen Bewertungsergebnisse, und CMMC-Anforderungen nach 252.204-7021 werden schrittweise in Verträge aufgenommen.

DoD-Zeichnungen tragen außerdem Verteilungsvermerke A bis F nach der DoD-Anweisung 5230.24. Vermerk A bedeutet zur öffentlichen Freigabe genehmigt. Die Vermerke B bis F beschränken die Verteilung, und viele Zeichnungen tragen zusätzlich einen Warnhinweis zur Exportkontrolle.

Die Folge für Käufer: Die Zeichnung einer EAR99-Halterung kann dennoch CUI sein. Sie an einen Lieferanten zu senden, der NIST SP 800-171 nicht erfüllt, kann Ihren Vertrag verletzen, auch wenn keine Exportregel gebrochen wird. Behandeln Sie eine CUI-Kennzeichnung oder einen Vermerk B bis F als Stoppschild. Ohne schriftliche Freigabe des Vertragsoffiziers oder des Hauptauftragnehmers senden Sie sie weder an milcnc.com noch an jemand anderen.

Die Klassifizierung liegt beim Käufer

Die Partei, die technische Daten ins Ausland sendet, ist der Exporteur und verantwortet die Klassifizierung. In der Praxis ist das der Käufer oder der Inhaber der Konstruktion, nicht der Zerspanungsbetrieb und nicht ein Vermittlungsservice.

Eine belastbare Klassifizierung folgt der Prüfreihenfolge der EAR (Supplement No. 4 zu Teil 774):

1. Prüfen Sie die USML. Ist das Teil dort aufgeführt oder speziell für einen USML-Gegenstand entwickelt, ist es ITAR-kontrolliert, und die Prüfung endet.
2. Falls nicht, prüfen Sie die Einträge der 600er-Serie und 9x515.
3. Dann prüfen Sie den übrigen Teil der CCL.
4. Trifft nichts zu, ist der Gegenstand EAR99.

Ist die Zuständigkeit unklar, beantragen Sie eine Commodity-Jurisdiction-Entscheidung bei der DDTC (Formular DS-4076) oder eine Klassifizierung beim BIS (ein CCATS). Der Inhaber der Konstruktion oder der Hauptauftragnehmer besitzt möglicherweise bereits eine Klassifizierung; fragen Sie schriftlich nach. Bewahren Sie die Unterlagen auf: Beide Regelwerke verlangen, Exportunterlagen fünf Jahre aufzubewahren.

Entscheidungstabelle für die Zerspanung im Ausland

Situation	Maßgebliche Regeln	Darf die Zeichnung an einen Betrieb im Ausland gehen?	Position von milcnc.com
Teil auf der USML oder speziell für einen USML-Gegenstand entwickelt	ITAR	Nur mit einer DDTC-Genehmigung der US-Partei	In allen Fällen abgelehnt
Feuerwaffenteile, Munition, Raketen- oder Nachtsichthardware	ITAR oder EAR 0A501 und ähnliche Einträge	Je nach Eintrag; immer lizenzsensibel	Unabhängig von der Klassifizierung außerhalb des Umfangs
Teil mit ECCN der 600er-Serie oder dessen Produktionstechnologie	EAR	Nur mit BIS-Lizenz oder gültiger Lizenzausnahme	Abgelehnt, außer der Käufer besitzt die Genehmigung und legt sie vor
Andere ECCN mit Lizenzpflicht für das Bestimmungsland	EAR	Nur mit BIS-Lizenz	Abgelehnt, außer der Käufer besitzt die Genehmigung
ECCN ohne Lizenzpflicht für das Bestimmungsland	EAR	Ja, vorbehaltlich Prüfung von Endverwender und Verwendungszweck	Nach Prüfung angenommen
EAR99, keine gesperrten Parteien oder verbotener Verwendungszweck	EAR	In der Regel ja	Nach Prüfung angenommen
Beliebige Klassifizierung, aber mit CUI gekennzeichnet oder Verteilung B bis F	Vertrag (DFARS 252.204-7012), DoDI 5230.24	Nur mit schriftlicher Freigabe	Erst senden, wenn die Freigabe bestätigt ist
Noch nicht klassifiziert	Unbekannt	Nicht senden	Erst nach der Klassifizierung geprüft

Warum milcnc.com ITAR-Daten ablehnt

milcnc.com vermittelt Anfragen an CNC-Lieferanten, vor allem in Vietnam. Diese Lieferanten sind nach ITAR und EAR ausländische Personen. Die Weitergabe von ITAR-Daten an sie erfordert eine Genehmigung, die sie benennt und von einer registrierten US-Partei eingeholt wird. milcnc.com besitzt keine DDTC-Registrierung und verwaltet weder TAAs noch Lizenzen, und wir behaupten weder für uns noch für vermittelte Lieferanten eine Registrierung oder Zulassung im Verteidigungsbereich.

Weil schon eine Prüfung zur Vorauswahl eine Weitergabe ist, sobald eine ausländische Person die Datei sieht, erfolgt die Ablehnung bereits bei der Annahme. Wir bitten Käufer, vor dem Senden zu klassifizieren, wir lehnen Zeichnungen mit USML- oder ITAR-Kennzeichnung ab, und wir lehnen andere exportkontrollierte Daten ab, solange der Käufer die erforderliche Genehmigung nicht besitzt. Die Strafen sind der andere Grund für die klare Linie: Strafrechtliche Sanktionen nach dem Arms Export Control Act und dem Export Control Reform Act können bis zu 1 Million USD und 20 Jahre Haft je Verstoß erreichen, und zivilrechtliche Strafen werden jährlich an die Inflation angepasst (prüfen Sie die aktuellen Beträge).

Was wir annehmen: nicht kontrollierte Teile wie Gehäuse und Halterungen für Bodengeräte, Hardware für Trainingssimulatoren, Bauteile für Schießstände und Zielsysteme, Schienen und Aufnahmen ohne Bezug zu Feuerwaffen, Optikgehäuse, Chassis für Kommunikationsgeräte und nicht kontrollierte Strukturteile für UAV. Auf unserer Seite zur Exportkontrolle steht, was angenommen und was abgelehnt wird. Für Teile, die die Prüfung bestehen, ist der nächste Schritt ein sauberes Paket; die Checkliste für das Zeichnungspaket einer Verteidigungsanfrage beschreibt, was dazugehört, und der Ratgeber zur CNC-Bearbeitung nach Mil-Spec erklärt die Spezifikationsangaben. Wenn Sie Ihr Teil bereits als EAR99 klassifiziert haben, können Sie die Anfrage jetzt senden.

So senden Sie eine Anfrage, sobald das Teil klassifiziert ist

Nennen Sie die Klassifizierung in der Anfrage: EAR99 oder die ECCN, mit einer einzeiligen Begründung (zum Beispiel “EAR99, handelsübliche GSE-Halterung, nicht speziell für einen USML- oder 600er-Serie-Gegenstand entwickelt”). Bestätigen Sie, dass die Zeichnung keine CUI-Kennzeichnung und keinen einschränkenden Verteilungsvermerk trägt, oder dass Sie eine Freigabe besitzen. Bei Dual-Use-Teilen geben Sie Verwendungszweck und Endverwender an, damit sie mit dem Lieferanten abgeglichen werden können.

Laden Sie STEP- oder IGES-Modelle und PDF-, DWG- oder DXF-Zeichnungen hoch. Zuerst kommt eine gegenseitige NDA, dann eine Prüfung der Exportsensibilität und der Vollständigkeit. Vollständige Anfragen werden an bis zu drei qualifizierte Lieferanten vermittelt, und die Angebote kommen innerhalb von 24 Geschäftsstunden. Sie schließen den Vertrag direkt mit dem Lieferanten. Anfrage senden.