ITAR, EAR en CNC-bewerking offshore: wat een koper wettelijk mag sturen

ITAR CNC-bewerking mag niet naar een offshore-bedrijf, tenzij de Amerikaanse partij beschikt over toestemming van het ministerie van Buitenlandse Zaken (Department of State), omdat het sturen van de tekening zelf al een export van technische gegevens is. De meeste bewerkte onderdelen die defensiegerelateerde programma’s inkopen, vallen echter niet onder ITAR. Veel onderdelen zijn EAR99 of hebben een ECCN onder de EAR van het ministerie van Handel (Commerce), en elk geval kent andere regels. Dit artikel beschrijft wat een koper wel en niet naar het buitenland mag sturen, wie de classificatie bepaalt en waarom milcnc.com ITAR-gegevens zonder uitzondering weigert.

Dit is algemene informatie en geen juridisch advies. Laat uw classificatie bevestigen door uw exportcompliance-afdeling of door een jurist voordat u technische gegevens deelt.

Twee stelsels: ITAR en de EAR

ITAR en de USML

De International Traffic in Arms Regulations (22 CFR delen 120 tot en met 130) worden beheerd door de Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) van het ministerie van Buitenlandse Zaken. De United States Munitions List in deel 121 telt 21 categorieën voor defensieartikelen, technische gegevens en defensiediensten. Voor het exporteren van een USML-item, het vrijgeven van de technische gegevens aan een buitenlands persoon of het verlenen van productiehulp daarvoor is een toestemming nodig: een vergunning voor de gegevens, of een Technical Assistance Agreement (TAA) of Manufacturing License Agreement (MLA) voor defensiediensten. Fabrikanten van defensieartikelen moeten zich bovendien bij de DDTC registreren op grond van deel 122.

EAR, de CCL en ECCN’s

De Export Administration Regulations (15 CFR delen 730 tot en met 774) worden beheerd door het Bureau of Industry and Security (BIS) van het ministerie van Handel. Gecontroleerde items staan op de Commerce Control List (Supplement No. 1 bij deel 774) onder Export Control Classification Numbers van vijf tekens. Het eerste cijfer is de categorie, de letter is de productgroep (A voor apparatuur en onderdelen, E voor technologie) en de laatste drie cijfers identificeren de post.

Of voor een ECCN een vergunning nodig is, hangt af van de redenen voor controle, de bestemming (de Commerce Country Chart in Supplement No. 1 bij deel 738), de eindgebruiker en het eindgebruik.

EAR99

Een item dat onder de EAR valt maar niet op de CCL staat, is EAR99. De meeste commerciële bewerkte onderdelen vallen hieronder. EAR99-items kunnen over het algemeen zonder vergunning worden verzonden, behalve naar bestemmingen onder embargo, naar partijen op lijsten met beperkingen zoals de Entity List of voor verboden eindgebruik op grond van deel 744.

De 600-serie

De Export Control Reform, die in 2013 begon, heeft veel minder gevoelige militaire onderdelen en componenten van de USML naar de CCL verplaatst. Ze staan in “600-serie”-posten zoals 9A610 (onderdelen en componenten van militaire luchtvaartuigen) en 0A606 (onderdelen en componenten van militaire grondvoertuigen). De bijbehorende technologieposten eindigen op E, bijvoorbeeld 9E610. Voor de meeste items uit de 600-serie is voor vrijwel elke bestemming een vergunning nodig, met beperkte uitzonderingen, en sommige “.y”-alinea’s kennen lichtere controles. Beschouw elke classificatie in de 600-serie als gecontroleerd totdat u de specifieke post hebt gelezen.

Beide stelsels hanteren een toets “specially designed”, gedefinieerd in 22 CFR deel 120 en 15 CFR 772.1. Een eenvoudige beugel kan gecontroleerd zijn als hij speciaal is ontworpen voor een gecontroleerd eindproduct.

Technische gegevens versus het fysieke onderdeel

Kopers gaan er vaak van uit dat exportcontrole over het verzenden van hardware gaat. Bij offshore bewerking vindt de eerste export meestal eerder plaats, namelijk wanneer de tekening wordt verstuurd.

• De tekening en het model. Onder ITAR zijn tekeningen, modellen en procesinstructies voor een USML-onderdeel technische gegevens. Ze e-mailen naar een buitenlands bewerkingsbedrijf, of een buitenlands persoon ze laten inzien in een gedeelde map, is een export. Uitleggen hoe het onderdeel wordt gemaakt kan ook een defensiedienst zijn.
• Waar het onderdeel daarna naartoe gaat, doet er niet toe. Onderdelen die naar de VS terugkomen maken de export van de gegevens niet ongedaan.
• Onder de EAR wordt technologie afzonderlijk gecontroleerd. Voor een onderdeel uit de 600-serie valt de “productie”-technologie meestal onder de bijbehorende E-post, dus de tekening kan een vergunning vereisen, ook als het afgewerkte onderdeel dat niet zou doen. Voor EAR99-onderdelen is de productietechnologie doorgaans ook EAR99.
• Vrijgave aan buitenlandse personen binnen de VS (een deemed export) is onder beide stelsels eveneens een export.

De praktische regel: classificeer het onderdeel en de bijbehorende technische gegevens voordat het eerste bestand wordt gedeeld, niet voordat de eerste zending vertrekt.

CUI en DFARS 252.204-7012: een aparte drempel

Controlled Unclassified Information is geen exportclassificatie, maar kan een tekening even effectief tegenhouden. Het DoD behandelt CUI volgens 32 CFR deel 2002 en DoD Instruction 5200.48. Defensiecontracten bevatten DFARS 252.204-7012, die van aannemers eist dat zij gedekte defensie-informatie beschermen volgens NIST SP 800-171, cyberincidenten binnen 72 uur aan het DoD melden en de clausule doorgeven aan onderaannemers die met die informatie werken. Verwante clausules (252.204-7019 en 7020) betreffen beoordelingsscores, en de CMMC-eisen onder 252.204-7021 worden gefaseerd in contracten opgenomen.

DoD-tekeningen dragen ook distributieverklaringen A tot en met F volgens DoD Instruction 5230.24. Verklaring A betekent goedgekeurd voor openbare vrijgave. De verklaringen B tot en met F beperken de distributie, en veel tekeningen dragen ook een waarschuwing over exportcontrole.

Het gevolg voor kopers: een tekening van een EAR99-beugel kan toch CUI zijn. Haar sturen naar een leverancier die niet aan NIST SP 800-171 voldoet, kan uw contract schenden, ook al wordt geen enkele exportregel overtreden. Beschouw een CUI-markering of een verklaring B tot en met F als een stopbord. Zonder schriftelijke toestemming voor vrijgave van de contracting officer of de hoofdaannemer stuurt u haar niet naar milcnc.com en ook niet naar iemand anders.

Classificatie is de verantwoordelijkheid van de koper

De partij die technische gegevens naar het buitenland stuurt, is de exporteur en is verantwoordelijk voor de classificatie. In de praktijk is dat de koper of de eigenaar van het ontwerp, niet het bewerkingsbedrijf en niet een bemiddelingsdienst.

Een houdbare classificatie volgt de volgorde van beoordeling in de EAR (Supplement No. 4 bij deel 774):

1. Controleer de USML. Is het onderdeel daarin genoemd of speciaal ontworpen voor een USML-artikel, dan valt het onder ITAR en stopt de beoordeling.
2. Zo niet, controleer dan de 600-serie en de 9x515-posten.
3. Controleer vervolgens de rest van de CCL.
4. Is niets van toepassing, dan is het item EAR99.

Is de jurisdictie onduidelijk, vraag dan bij de DDTC een vaststelling van Commodity Jurisdiction aan (formulier DS-4076) of bij het BIS een classificatie (een CCATS). De eigenaar van het ontwerp of de hoofdaannemer heeft mogelijk al een classificatie; vraag er schriftelijk naar. Bewaar de gegevens: beide stelsels vereisen dat exportgegevens vijf jaar worden bewaard.

Beslistabel voor offshore bewerking

Situatie	Geldende regels	Mag de tekening naar een offshore-bedrijf?	Standpunt van milcnc.com
Onderdeel op de USML of speciaal ontworpen voor een USML-artikel	ITAR	Alleen met een DDTC-toestemming van de Amerikaanse partij	In alle gevallen geweigerd
Onderdelen van vuurwapens, munitie, raketten of nachtzichthardware	ITAR, of EAR 0A501 en vergelijkbare posten	Hangt van de post af; altijd vergunningsgevoelig	Buiten het bereik, ongeacht de classificatie
Onderdeel met een ECCN uit de 600-serie of de bijbehorende productietechnologie	EAR	Alleen met een BIS-vergunning of een geldige vergunningsuitzondering	Geweigerd, tenzij de koper de toestemming heeft en overlegt
Ander ECCN met vergunningsplicht voor de bestemming	EAR	Alleen met een BIS-vergunning	Geweigerd, tenzij de koper over de toestemming beschikt
ECCN zonder vergunningsplicht voor de bestemming	EAR	Ja, met controles op eindgebruiker en eindgebruik	Geaccepteerd na screening
EAR99, geen beperkte partijen of verboden eindgebruik	EAR	In het algemeen ja	Geaccepteerd na screening
Elke classificatie, maar met CUI-markering of distributie B tot en met F	Contract (DFARS 252.204-7012), DoDI 5230.24	Alleen met schriftelijke toestemming voor vrijgave	Pas sturen nadat de vrijgave is bevestigd
Nog niet geclassificeerd	Onbekend	Niet sturen	Niet beoordeeld totdat het is geclassificeerd

Waarom milcnc.com ITAR-gegevens weigert

milcnc.com koppelt aanvragen aan CNC-leveranciers, vooral in Vietnam. Die leveranciers zijn buitenlandse personen onder zowel ITAR als de EAR. Het vrijgeven van ITAR-technische gegevens aan hen vereist een toestemming waarin zij zijn genoemd, verkregen door een geregistreerde Amerikaanse partij. milcnc.com beschikt niet over een DDTC-registratie en beheert geen TAA’s of vergunningen, en wij claimen geen enkele defensieregistratie of -goedkeuring voor onszelf of voor gekoppelde leveranciers.

Omdat zelfs een screeningsbeoordeling een vrijgave is als een buitenlands persoon het bestand ziet, vindt de weigering plaats bij de intake. Wij vragen kopers om vóór het sturen te classificeren, weigeren tekeningen met USML- of ITAR-markeringen en weigeren andere exportgecontroleerde gegevens, tenzij de koper over de vereiste toestemming beschikt. Boetes zijn de andere reden voor een harde lijn: strafrechtelijke sancties onder de Arms Export Control Act en de Export Control Reform Act kunnen oplopen tot USD 1 miljoen en 20 jaar gevangenisstraf per overtreding, en civielrechtelijke boetes worden elk jaar voor inflatie aangepast (controleer de actuele bedragen).

Wat wij wel accepteren: niet-gecontroleerde onderdelen zoals behuizingen en beugels voor grondondersteuningsmateriaal, hardware voor trainingssimulators, onderdelen voor schietbanen en doelen, rails en bevestigingen die niet voor vuurwapens zijn, optiekbehuizingen, communicatiechassis en niet-gecontroleerde constructieve UAV-onderdelen. Onze pagina over exportcontrole vermeldt wat wordt geaccepteerd en geweigerd. Voor onderdelen die door de toets komen, is de volgende stap een nette set: de checklist voor het tekeningpakket bij een defensieaanvraag beschrijft wat u moet meesturen, en de gids voor mil-spec CNC-bewerking legt de specificatieaanduidingen uit. Hebt u uw onderdeel al als EAR99 geclassificeerd, dan kunt u nu de aanvraag sturen.

Zo stuurt u een aanvraag nadat het onderdeel is geclassificeerd

Vermeld de classificatie in de aanvraag: EAR99 of het ECCN, met een onderbouwing van één regel (bijvoorbeeld “EAR99, commerciële GSE-beugel, niet speciaal ontworpen voor een USML- of 600-serie-item”). Bevestig dat de tekening geen CUI-markering of beperkende distributieverklaring draagt, of dat u toestemming voor vrijgave hebt. Voeg bij dual-use items informatie over eindgebruik en eindgebruiker toe, zodat die met de leverancier kan worden bevestigd.

Upload STEP- of IGES-modellen en PDF-, DWG- of DXF-tekeningen. Eerst komt een wederzijdse NDA, daarna een controle van de exportgevoeligheid en een beoordeling op volledigheid. Volledige aanvragen worden gekoppeld aan maximaal drie gekwalificeerde leveranciers, en de offertes komen binnen 24 werkuren binnen. U sluit rechtstreeks een contract met de leverancier. Dien uw aanvraag in.