ITAR, EAR i obróbka CNC za granicą: co nabywca może zgodnie z prawem wysłać

Obróbka CNC ITAR nie może trafić do zakładu za granicą, dopóki strona amerykańska nie posiada zezwolenia Departamentu Stanu USA, ponieważ już samo wysłanie rysunku jest eksportem danych technicznych. Większość części, które kupują programy związane z obronnością, nie podlega jednak kontroli ITAR. Wiele z nich to EAR99 albo pozycje z ECCN na podstawie EAR Departamentu Handlu USA, a w każdym przypadku obowiązują inne zasady. Ten artykuł wyjaśnia, co nabywca może, a czego nie może wysłać za granicę, kto dokonuje klasyfikacji i dlaczego milcnc.com kategorycznie odrzuca dane ITAR.

Jest to informacja ogólna, a nie porada prawna. Prosimy potwierdzić klasyfikację w dziale zgodności eksportowej lub u radcy prawnego, zanim udostępnią Państwo dane techniczne.

Dwa reżimy: ITAR i EAR

ITAR i USML

Przepisy o międzynarodowym obrocie uzbrojeniem (International Traffic in Arms Regulations, 22 CFR parts 120 do 130) są administrowane przez Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) przy Departamencie Stanu. Wykaz uzbrojenia USA (USML) w części 121 obejmuje 21 kategorii dotyczących artykułów obronnych, danych technicznych i usług obronnych. Eksport pozycji z USML, przekazanie jej danych technicznych osobie zagranicznej lub udzielenie pomocy w jej produkcji wymaga zezwolenia: licencji na dane albo Technical Assistance Agreement (TAA) lub Manufacturing License Agreement (MLA) w przypadku usług obronnych. Producenci artykułów obronnych muszą się też zarejestrować w DDTC na podstawie części 122.

EAR, CCL i ECCN

Przepisy o administrowaniu eksportem (Export Administration Regulations, 15 CFR parts 730 do 774) są administrowane przez Bureau of Industry and Security (BIS) przy Departamencie Handlu. Pozycje objęte kontrolą są wymienione w Commerce Control List (Supplement No. 1 to part 774) pod pięcioznakowymi numerami klasyfikacyjnymi kontroli eksportu (ECCN). Pierwsza cyfra to kategoria, litera to grupa produktów (A dla wyposażenia i części, E dla technologii), a trzy ostatnie cyfry identyfikują pozycję.

To, czy dany ECCN wymaga licencji, zależy od powodów kontroli, kierunku (Commerce Country Chart w Supplement No. 1 to part 738), użytkownika końcowego i przeznaczenia.

EAR99

Pozycja podlegająca EAR, ale niewymieniona w CCL, to EAR99. Większość komercyjnych części obrabianych należy do tej grupy. Pozycje EAR99 co do zasady są wysyłane bez licencji, z wyjątkiem kierunków objętych embargiem, stron z list ograniczeń, takich jak Entity List, oraz zakazanych zastosowań końcowych na podstawie części 744.

Seria 600

Reforma kontroli eksportu (Export Control Reform), rozpoczęta w 2013 roku, przeniosła wiele mniej wrażliwych części i komponentów wojskowych z USML do CCL. Znajdują się one w pozycjach „serii 600”, takich jak 9A610 (części i komponenty statków powietrznych wojskowych) i 0A606 (części i komponenty wojskowych pojazdów lądowych). Odpowiadające im pozycje dotyczące technologii kończą się literą E, na przykład 9E610. Większość pozycji serii 600 wymaga licencji niemal dla każdego kierunku, z wąskimi wyjątkami, a niektóre akapity „.y” podlegają łagodniejszej kontroli. Każdą klasyfikację w serii 600 należy traktować jako objętą kontrolą, dopóki nie zapoznają się Państwo z konkretną pozycją.

Oba reżimy stosują test „specjalnego zaprojektowania” (specially designed), zdefiniowany w 22 CFR part 120 i 15 CFR 772.1. Prosty wspornik może podlegać kontroli, jeżeli został specjalnie zaprojektowany dla wyrobu końcowego objętego kontrolą.

Dane techniczne a fizyczna część

Nabywcy często zakładają, że kontrola eksportu dotyczy wysyłki sprzętu. W przypadku obróbki za granicą pierwszy eksport zwykle następuje wcześniej, w momencie wysłania rysunku.

• Rysunek i model. Zgodnie z ITAR rysunki, modele i instrukcje procesowe dla części z USML są danymi technicznymi. Wysłanie ich e-mailem do zagranicznego zakładu obróbczego lub umożliwienie osobie zagranicznej wglądu we wspólnym folderze jest eksportem. Wyjaśnienie, jak wykonać część, również może stanowić usługę obronną.
• Miejsce, do którego część trafia później, nie ma znaczenia. Części wracające do USA nie unieważniają eksportu danych.
• Zgodnie z EAR technologia jest kontrolowana osobno. W przypadku części z serii 600 technologia „produkcji” jest zwykle kontrolowana w odpowiedniej pozycji E, więc rysunek może wymagać licencji, nawet jeśli gotowa część jej nie wymaga. W przypadku części EAR99 technologia produkcji jest zazwyczaj również EAR99.
• Udostępnienie osobom zagranicznym na terytorium USA (eksport domniemany, deemed export) jest również eksportem w obu reżimach.

Zasada praktyczna: sklasyfikować część i jej dane techniczne należy przed udostępnieniem pierwszego pliku, a nie przed pierwszą wysyłką.

CUI i DFARS 252.204-7012: odrębna bariera

Informacje niejawne kontrolowane (Controlled Unclassified Information, CUI) nie są klasyfikacją eksportową, ale mogą równie skutecznie zablokować przekazanie rysunku. DoD postępuje z CUI zgodnie z 32 CFR part 2002 i DoD Instruction 5200.48. Kontrakty obronne zawierają klauzulę DFARS 252.204-7012, która wymaga od wykonawców ochrony informacji obronnych objętych klauzulą zgodnie z NIST SP 800-171, zgłaszania incydentów cybernetycznych do DoD w ciągu 72 godzin oraz przeniesienia klauzuli na podwykonawców mających dostęp do tych informacji. Powiązane klauzule (252.204-7019 i 7020) dotyczą wyników oceny, a wymogi CMMC wynikające z 252.204-7021 są stopniowo wprowadzane do kontraktów.

Rysunki DoD mają również zastrzeżenia dystrybucji od A do F zgodnie z DoD Instruction 5230.24. Zastrzeżenie A oznacza zatwierdzenie do publicznego udostępnienia. Zastrzeżenia od B do F ograniczają dystrybucję, a wiele rysunków zawiera także ostrzeżenie o kontroli eksportu.

Konsekwencja dla nabywców: rysunek wspornika EAR99 nadal może być CUI. Wysłanie go dostawcy, który nie spełnia NIST SP 800-171, może naruszać Państwa kontrakt, choć żaden przepis eksportowy nie został złamany. Oznaczenie CUI lub zastrzeżenie od B do F należy traktować jak znak stop. Bez pisemnej zgody oficera kontraktowego lub głównego wykonawcy nie należy wysyłać go do milcnc.com ani nikomu innemu.

Klasyfikacja jest odpowiedzialnością nabywcy

Strona wysyłająca dane techniczne za granicę jest eksporterem i odpowiada za klasyfikację. W praktyce jest to nabywca lub właściciel konstrukcji, a nie zakład obróbczy ani usługa dopasowywania dostawców.

Wiarygodna klasyfikacja przebiega według kolejności przeglądu przyjętej w EAR (Supplement No. 4 to part 774):

1. Sprawdzić USML. Jeżeli część jest w nim wymieniona lub została specjalnie zaprojektowana dla artykułu z USML, podlega kontroli ITAR i przegląd się kończy.
2. Jeżeli nie, sprawdzić pozycje serii 600 i 9x515.
3. Następnie sprawdzić pozostałą część CCL.
4. Jeżeli nic nie pasuje, pozycja jest EAR99.

Jeżeli jurysdykcja jest niejasna, należy wystąpić do DDTC o decyzję Commodity Jurisdiction (formularz DS-4076) lub do BIS o klasyfikację (CCATS). Właściciel konstrukcji lub główny wykonawca może już dysponować klasyfikacją; prosimy zapytać ich na piśmie. Prosimy zachować dokumentację: oba reżimy wymagają przechowywania zapisów eksportowych przez pięć lat.

Tabela decyzyjna dla obróbki za granicą

Sytuacja	Obowiązujące przepisy	Czy rysunek może trafić do zakładu za granicą?	Stanowisko milcnc.com
Część w USML lub specjalnie zaprojektowana dla artykułu z USML	ITAR	Tylko z zezwoleniem DDTC posiadanym przez stronę amerykańską	Odrzucana w każdym przypadku
Części broni palnej, amunicji, pocisków lub sprzętu noktowizyjnego	ITAR lub EAR 0A501 i podobne pozycje	Zależy od pozycji; zawsze wrażliwe licencyjnie	Poza zakresem niezależnie od klasyfikacji
Część z ECCN serii 600 lub jej technologia produkcji	EAR	Tylko z licencją BIS lub ważnym wyjątkiem licencyjnym	Odrzucana, chyba że nabywca posiada i przedstawi zezwolenie
Inny ECCN z wymogiem licencji dla danego kierunku	EAR	Tylko z licencją BIS	Odrzucana, chyba że nabywca posiada zezwolenie
ECCN bez wymogu licencji dla danego kierunku	EAR	Tak, z zastrzeżeniem kontroli użytkownika końcowego i przeznaczenia	Przyjmowana po weryfikacji
EAR99, bez stron objętych ograniczeniami i bez zakazanego zastosowania	EAR	Co do zasady tak	Przyjmowana po weryfikacji
Dowolna klasyfikacja, ale z oznaczeniem CUI lub dystrybucją B do F	Kontrakt (DFARS 252.204-7012), DoDI 5230.24	Tylko za pisemną zgodą na przekazanie	Wysyłać dopiero po potwierdzeniu zgody na przekazanie
Jeszcze niesklasyfikowana	Nieznane	Nie wysyłać	Nie jest rozpatrywana do czasu klasyfikacji

Dlaczego milcnc.com odrzuca dane ITAR

milcnc.com dopasowuje zapytania do dostawców CNC, głównie w Wietnamie. Dostawcy ci są osobami zagranicznymi zarówno w rozumieniu ITAR, jak i EAR. Przekazanie im danych technicznych ITAR wymaga zezwolenia wymieniającego ich z nazwy, uzyskanego przez zarejestrowaną stronę amerykańską. milcnc.com nie posiada rejestracji DDTC i nie zarządza TAA ani licencjami, a my nie twierdzimy, że posiadamy jakąkolwiek rejestrację lub zatwierdzenie obronne, ani my, ani dopasowani dostawcy.

Ponieważ nawet przegląd wstępny jest przekazaniem, jeżeli plik zobaczy osoba zagraniczna, odmowa następuje już przy przyjęciu zgłoszenia. Prosimy nabywców o klasyfikację przed wysłaniem, odrzucamy rysunki z oznaczeniami USML lub ITAR oraz odrzucamy inne dane objęte kontrolą eksportu, chyba że nabywca posiada wymagane zezwolenie. Drugim powodem stanowczej granicy są sankcje: kary karne wynikające z Arms Export Control Act i Export Control Reform Act mogą sięgać 1 mln USD i 20 lat pozbawienia wolności za jedno naruszenie, a kary cywilne są co roku korygowane o inflację (prosimy sprawdzić aktualne kwoty).

Co przyjmujemy: części nieobjęte kontrolą, takie jak obudowy i wsporniki sprzętu obsługi naziemnej, elementy symulatorów szkoleniowych, komponenty poligonowe i celów, szyny i uchwyty niezwiązane z bronią palną, obudowy układów optycznych, obudowy sprzętu łączności oraz nieobjęte kontrolą części konstrukcyjne UAV. Nasza strona o zgodności eksportowej wymienia, co jest przyjmowane, a co odrzucane. Dla części, które przejdą weryfikację, kolejnym krokiem jest kompletny pakiet; lista kontrolna pakietu rysunkowego do zapytania obronnego opisuje, co dołączyć, a poradnik obróbki CNC mil-spec wyjaśnia oznaczenia specyfikacji. Jeżeli sklasyfikowali już Państwo swoją część jako EAR99, mogą Państwo wysłać zapytanie teraz.

Jak wysłać zapytanie po sklasyfikowaniu części

W zapytaniu należy podać klasyfikację: EAR99 lub ECCN, z jednozdaniowym uzasadnieniem (na przykład „EAR99, komercyjny wspornik GSE, niezaprojektowany specjalnie dla pozycji z USML ani serii 600”). Prosimy potwierdzić, że rysunek nie zawiera oznaczenia CUI ani ograniczającego zastrzeżenia dystrybucji, albo że posiadają Państwo zgodę na przekazanie. W przypadku pozycji podwójnego zastosowania prosimy dołączyć informacje o przeznaczeniu i użytkowniku końcowym, aby można je było potwierdzić z dostawcą.

Prosimy przesłać modele STEP lub IGES oraz rysunki PDF, DWG lub DXF. Najpierw podpisywane jest obustronne NDA, następnie przeprowadzana jest kontrola wrażliwości eksportowej i przegląd kompletności. Kompletne zapytania są dopasowywane do maksymalnie trzech kwalifikowanych dostawców, a wyceny nadchodzą w ciągu 24 godzin roboczych. Umowę zawierają Państwo bezpośrednio z dostawcą. Prześlij zapytanie.