ITAR, EAR и обработка на ЧПУ за рубежом: что покупатель вправе отправить

Обработка на ЧПУ по ITAR не может уходить зарубежному цеху, если у американской стороны нет разрешения Госдепартамента, потому что сама отправка чертежа является экспортом технических данных. Однако большинство обработанных деталей, которые закупают программы оборонной тематики, под ITAR не подпадает. Многие относятся к EAR99 или имеют ECCN по EAR Министерства торговли США, и для каждого случая действуют свои правила. В этой статье описано, что покупатель вправе и не вправе отправлять за рубеж, кто определяет классификацию и почему milcnc.com без исключений отказывается от данных ITAR.

Это общая информация, а не юридическая консультация. Подтвердите классификацию в службе экспортного контроля Вашей компании или у юриста, прежде чем передавать технические данные.

Два режима: ITAR и EAR

ITAR и USML

International Traffic in Arms Regulations (22 CFR, части 120-130) администрирует Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) Госдепартамента. United States Munitions List в части 121 содержит 21 категорию, охватывающую оборонные изделия, технические данные и оборонные услуги. Для экспорта изделия из USML, передачи его технических данных иностранному лицу или помощи в его изготовлении требуется разрешение: лицензия на данные либо Technical Assistance Agreement (TAA) или Manufacturing License Agreement (MLA) для оборонных услуг. Производители оборонных изделий также обязаны зарегистрироваться в DDTC по части 122.

EAR, CCL и ECCN

Export Administration Regulations (15 CFR, части 730-774) администрирует Bureau of Industry and Security (BIS) Министерства торговли США. Контролируемые изделия перечислены в Commerce Control List (Supplement No. 1 к части 774) под пятизначными Export Control Classification Numbers. Первая цифра означает категорию, буква означает группу продукции (A для оборудования и деталей, E для технологий), а последние три цифры определяют позицию.

Нужна ли лицензия для ECCN, зависит от причин контроля, направления (Commerce Country Chart в Supplement No. 1 к части 738), конечного пользователя и конечного применения.

EAR99

Изделие, подпадающее под EAR, но не включённое в CCL, относится к EAR99. Сюда попадает большинство коммерческих обработанных деталей. Изделия EAR99, как правило, отправляются без лицензии, кроме направлений под эмбарго, сторон из ограничительных списков, таких как Entity List, и запрещённого конечного применения по части 744.

Серия 600

Export Control Reform, начатая в 2013 году, перенесла многие менее чувствительные военные детали и компоненты из USML в CCL. Они находятся в позициях «серии 600», например 9A610 (детали и компоненты военных самолётов) и 0A606 (детали и компоненты военных наземных машин). Соответствующие позиции технологий заканчиваются на E, например 9E610. Для большинства изделий серии 600 лицензия нужна почти для любого направления, с узкими исключениями, а некоторые абзацы «.y» предусматривают более мягкий контроль. Считайте любую классификацию серии 600 контролируемой, пока не прочитаете конкретную позицию.

Оба режима применяют критерий «специально разработанного» (specially designed), определённый в 22 CFR часть 120 и 15 CFR 772.1. Простой кронштейн может быть контролируемым, если он специально разработан для контролируемого конечного изделия.

Технические данные и физическая деталь

Покупатели часто думают, что экспортный контроль касается отгрузки оборудования. При обработке за рубежом первый экспорт обычно происходит раньше, когда отправляется чертёж.

• Чертёж и модель. По ITAR чертежи, модели и технологические инструкции для детали из USML являются техническими данными. Отправить их по электронной почте иностранному цеху или дать иностранному лицу просмотреть их в общей папке означает экспорт. Объяснение того, как изготовить деталь, также может быть оборонной услугой.
• Куда деталь попадёт потом, значения не имеет. Возврат деталей в США не отменяет экспорт данных.
• По EAR технология контролируется отдельно. Для детали серии 600 технология «производства» обычно контролируется по соответствующей позиции E, поэтому на чертёж может потребоваться лицензия, даже если на готовую деталь она не нужна. Для деталей EAR99 технология производства, как правило, тоже EAR99.
• Передача иностранным лицам внутри США (deemed export) также является экспортом по обоим режимам.

Практическое правило: классифицируйте деталь и её технические данные до передачи первого файла, а не до первой отгрузки.

CUI и DFARS 252.204-7012: отдельный барьер

Controlled Unclassified Information не является экспортной классификацией, но может остановить чертёж так же надёжно. DoD обращается с CUI по 32 CFR часть 2002 и DoD Instruction 5200.48. Оборонные контракты содержат DFARS 252.204-7012, который требует от подрядчиков защищать охраняемую оборонную информацию по NIST SP 800-171, сообщать о киберинцидентах в DoD в течение 72 часов и передавать это требование субподрядчикам, работающим с такой информацией. Связанные пункты (252.204-7019 и 7020) касаются оценочных баллов, а требования CMMC по 252.204-7021 вводятся в контракты поэтапно.

Чертежи DoD также несут заявления о распространении с A по F по DoD Instruction 5230.24. Заявление A означает одобрено для публичного распространения. Заявления с B по F ограничивают распространение, и многие чертежи также несут предупреждение об экспортном контроле.

Вывод для покупателей: чертёж кронштейна EAR99 всё равно может быть CUI. Отправка его поставщику, не отвечающему NIST SP 800-171, может нарушить Ваш контракт, даже если ни одно экспортное правило не нарушено. Считайте пометку CUI или заявление с B по F знаком «стоп». Без письменного разрешения на передачу от контрактного офицера или генерального подрядчика не отправляйте его ни в milcnc.com, ни кому-либо ещё.

Классификация это ответственность покупателя

Сторона, отправляющая технические данные за рубеж, является экспортёром и отвечает за классификацию. На практике это покупатель или владелец конструкции, но не механический цех и не посреднический сервис.

Обоснованная классификация следует порядку проверки в EAR (Supplement No. 4 к части 774):

1. Проверьте USML. Если деталь прямо в ней перечислена или специально разработана для изделия из USML, она контролируется по ITAR, и проверка на этом заканчивается.
2. Если нет, проверьте позиции серии 600 и 9x515.
3. Затем проверьте остальную часть CCL.
4. Если ничто не подходит, изделие относится к EAR99.

Если юрисдикция неясна, запросите в DDTC определение Commodity Jurisdiction (форма DS-4076) или в BIS классификацию (CCATS). У владельца конструкции или генерального подрядчика классификация может уже быть; запросите её письменно. Храните документы: оба режима требуют хранить экспортные записи пять лет.

Таблица решений для обработки за рубежом

Ситуация	Действующие правила	Можно ли отправить чертёж зарубежному цеху?	Позиция milcnc.com
Деталь из USML или специально разработанная для изделия из USML	ITAR	Только при наличии разрешения DDTC у американской стороны	Отказ во всех случаях
Детали огнестрельного оружия, боеприпасов, ракет или приборов ночного видения	ITAR или EAR 0A501 и аналогичные позиции	Зависит от позиции; лицензия всегда критична	Не принимается при любой классификации
Деталь с ECCN серии 600 или её технология производства	EAR	Только с лицензией BIS или действующим исключением из лицензирования	Отказ, если покупатель не имеет и не предъявляет разрешение
Другой ECCN с требованием лицензии для направления	EAR	Только с лицензией BIS	Отказ, если у покупателя нет разрешения
ECCN без требования лицензии для направления	EAR	Да, при проверках конечного пользователя и конечного применения	Принимается после проверки
EAR99, нет ограниченных сторон и запрещённого конечного применения	EAR	В целом да	Принимается после проверки
Любая классификация, но есть пометка CUI или распространение B-F	Контракт (DFARS 252.204-7012), DoDI 5230.24	Только с письменным разрешением на передачу	Отправлять только после подтверждения разрешения
Ещё не классифицировано	Неизвестно	Не отправлять	Не рассматривается до классификации

Почему milcnc.com отказывается от данных ITAR

milcnc.com подбирает запросам поставщиков ЧПУ, прежде всего во Вьетнаме. Эти поставщики являются иностранными лицами и по ITAR, и по EAR. Передача им технических данных ITAR требует разрешения, в котором они названы, полученного зарегистрированной американской стороной. milcnc.com не имеет регистрации в DDTC и не ведёт TAA и лицензии, и мы не заявляем об оборонной регистрации или допуске ни для себя, ни для подобранных поставщиков.

Поскольку даже проверка при отборе является передачей, если файл видит иностранное лицо, отказ происходит на входе. Мы просим покупателей классифицировать деталь до отправки, отклоняем чертежи с пометками USML или ITAR и отклоняем другие данные, подпадающие под экспортный контроль, если у покупателя нет необходимого разрешения. Штрафы являются второй причиной жёсткой линии: уголовные санкции по Arms Export Control Act и Export Control Reform Act могут достигать USD 1 млн и 20 лет лишения свободы за одно нарушение, а гражданские штрафы ежегодно корректируются на инфляцию (проверяйте актуальные суммы).

Что мы принимаем: неконтролируемые детали, такие как корпуса и кронштейны оборудования наземного обслуживания, элементы тренажёров, компоненты полигонов и мишеней, направляющие и крепления не для огнестрельного оружия, корпуса оптики, шасси оборудования связи и неконтролируемые конструктивные детали БПЛА. На нашей странице экспортного контроля перечислено, что принимается и что отклоняется. Для деталей, прошедших проверку, следующий шаг это аккуратный комплект документов; чек-лист комплекта чертежей для оборонного запроса описывает, что включить, а руководство по обработке на ЧПУ по mil-spec объясняет обозначения спецификаций. Если Вы уже классифицировали деталь как EAR99, можете отправить запрос сейчас.

Как отправить запрос после классификации детали

Укажите классификацию в запросе: EAR99 или ECCN, с обоснованием в одну строку (например, «EAR99, коммерческий кронштейн для GSE, не специально разработан для изделия из USML или серии 600»). Подтвердите, что на чертеже нет пометки CUI или ограничительного заявления о распространении, либо что у Вас есть разрешение на передачу. Для изделий двойного назначения укажите конечное применение и конечного пользователя, чтобы их можно было подтвердить с поставщиком.

Загрузите модели STEP или IGES и чертежи PDF, DWG или DXF. Сначала взаимное NDA, затем проверка экспортной чувствительности и проверка на полноту. Полные запросы подбираются не более чем трём квалифицированным поставщикам, и предложения приходят в течение 24 рабочих часов. Договор Вы заключаете с поставщиком напрямую. Отправьте запрос.